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中国人民银行眉山市中心支行随机抽查事项清单

2017-03-09  

中国人民银行眉山市中心支行随机抽查事项清单
序号 抽查 主体  抽查事项类别 抽查内容 抽查依据 抽查方式  
     行政法规 部门规章
1 中国人民银行眉山市职工心支行(货币信贷管理科) 货币信贷 对执行有关存款准备金管理规定的行为进行检查监督 《中华人民共和国中国人民银行法》第三十二条     随机抽查(根据工作实际,定向抽查与不定向抽查结合使用,确定待查对象;随机抽取检查人员)
2 对执行有关银行间同业拆借市场管理规定的行为进行检查监督 《同业拆借管理办法》(中国人民银行令2007第3号)
3 对执行有关银行间债券市场管理规定的行为进行检查监督 《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》(中国人民银行令〔2005〕第1号)、《全国银行间债券市场债券交易管理办法》(中国人民银行令〔2000〕第2号)
4 对黄金市场参与者的交易行为以及其他执行有关黄金管理规定的行为进行检查监督  
5 中国人民银行眉山市中心支行(调查统计科) 金融统计 金融统计制度执行情况检查监督 《中华人民共和国商业银行法》第七十七条 《金融统计管理规定》(中国人民银行令〔2002〕第9号)  随机抽查(根据工作实际,定向抽查与不定向抽查结合使用,确定待查对象;随机抽取检查人员)
6 中国人民银行眉山市中心支行(支付结算科) 支付结算 对金融机构执行支付系统有关规定情况的检查监督 《中华人民共和国中国人民银行法》第三十二条
7 对银行业金融机构执行银行结算账户制度情况的检查监督 《个人存款账户实名制规定》(国务院令第285号) 《人民币银行结算账户管理办法》(中国人民银行令〔2003〕第5号)
8 对执行有关非现金支付工具管理规定的检查监督 《中华人民共和国中国人民银行法》第三十二条、《中华人民共和国票据法》 《票据管理实施办法》(中国人民银行令〔1997〕第2号)、《银行卡业务管理办法》(银发〔1997〕17号)、《电子商业汇票业务管理办法》(中国人民银行令〔2009〕第2号)
9 对执行非银行支付服务管理规定情况的检查监督 《中华人民共和国中国人民银行法》第三十二条 《非金融机构支付服务管理办法》(中国人民银行令〔2010〕第2号)
10 对执行银行卡清算业务管理规定情况的检查监督 《银行卡清算机构管理办法》(中国人民银行 中国银行业监督管理委员会令〔2016〕第2号)
11 对其他执行有关清算管理规定的行为进行检查监督 《支付结算办法》(银发〔1997〕393号)
12 中国人民银行眉山市中心支行(货币金银科) 货币金银 对执行有关人民币管理规定的行为进行检查监督 《中华人民共和国中国人民银行法》第三十二条  《中华人民共和国人民币管理条例》(国务院令第280号) 《中国人民银行假币收缴、鉴定管理办法》(中国人民银行令〔2003〕第4号)、《中国人民银行残缺污损人民币兑换办法》(中国人民银行令〔2003〕第7号) 随机抽查(根据工作实际,定向抽查与不定向抽查结合使用,确定待查对象;随机抽取检查人员)
13 对执行有关黄金管理规定的行为进行检查监督   《黄金及黄金制品进出口管理办法》(中国人民银行、海关总署〔2015〕第1号令)
14  
15 中国人民银行眉山市中心支行(国库部门) 国库 对代理人民银行经理国库的行为进行检查监督 《中华人民共和国中国人民银行法》第三十二条   《商业银行、信用社代理国库业务管理办法》(中国人民银行令〔2001〕第1号) 随机抽查(根据工作实际,定向抽查与不定向抽查结合使用,确定待查对象;随机抽取检查人员)
16
17  
18 中国人民银行眉山市中心支行(征信管理科) 征信管理类 对执行征信管理规定情况进行检查监督   《征信业管理条例》(国务院令第631号) 《个人信用信息基础数据库管理暂行办法》(中国人民银行令〔2005〕第3号)、《征信机构管理办法》(中国人民银行令〔2013〕第1号)
19
20 中国人民银行眉山市中心支行(反洗钱科) 反洗钱 对执行有关反洗钱规定的行为进行检查监督 《中华人民共和国中国人民银行法》第三十二条、《中华人民共和国反洗钱法》第八条   《金融机构反洗钱规定》(中国人民银行令〔2006〕第1号)、《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》(中国人民银行令〔2016〕第3号)、《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》(中国人民银行令〔2007〕第1号)、《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》(中国人民银行令〔2007〕2号)、《涉及恐怖活动资产冻结管理办法》(中国人民银行令〔2014〕第1号) 随机抽查(根据工作实际,定向抽查与不定向抽查结合使用,确定待查对象;随机抽取检查人员)
21 中国人民银行眉山市中心支行(办公室) 金融消费权益保护 对金融消费权益保护情况进行检查监督 《中华人民共和国中国人民银行法》第三十二条、《中华人民共和国消费者权益保护法》第三十三条  

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