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国家外汇管理局眉山市中心支局行政许可公示

2016-11-10  

 行政许可服务项目表

行政许可项目

子项目

实施机关

法规依据

进口单位进口付汇核查

进口单位名录登记

国家外汇局眉山市中心支局

    《中华人民共和国外汇管理条例》(国务院令第532号)第十二条:“经常项目外汇收支应当具有真实、合法的交易基础。经营结汇、售汇业务的金融机构应当按照国务院外汇管理础。经营结汇、售汇业务的金融机构应当按照国务院外汇管理部门的规定,对交易单证的真实性及其与外汇收支的一致性进行合理审查。外汇管理机关有权对前款规定事项进行监督检查。”

出口单位出口收汇核查

出口单位名录登记

国家外汇局眉山市中心支局

    《中华人民共和国外汇管理条例》(国务院令第532号)第十二条:“经常项目外汇收支应当具有真实、合法的交易基础。经营结汇、售汇业务的金融机构应当按照国务院外汇管理础。经营结汇、售汇业务的金融机构应当按照国务院外汇管理部门的规定,对交易单证的真实性及其与外汇收支的一致性进行合理审查。外汇管理机关有权对前款规定事项进行监督检查。”

境内机构外债、对外或有负债、外债转贷款审批、登记及履约核准

 

国家外汇局眉山市中心支局

    境内机构外债、对外或有负债、外债转贷款审批、登记及履约核准《中华人民共和国外汇管理条例》(国务院令第532号)第十八条:“国家对外债实行规模管理。借用外债应当按照国家有关规定办理,并到外汇管理机关办理外债登记。”《中华人民共和国外汇管理条例》(国务院令第532号)第十九条:“提供对外担保,应当向外汇管理机关提出申请,由外汇管理机关根据申请人的资产负债等情况作出批准或者不批准的决定。申请人签订对外担保合同后,应当到外汇管理机关办理对外担保登记。经国务院批准为使用外国政府或者国际金融组织贷款进行转贷提供对外担保的除外。国家规定境内机构的经营范围需经有关主管部门批准的,应当在向外汇管理机关提出申请前办理批准手续。”

结汇、售汇业务市场准入、退出审批

 

国家外汇局眉山市中心支局

                      结汇、售汇业务市场准入、退出审批
   
《中华人民共和国外汇管理条例》(国务院令第532号)第二十四条:“金融机构经营或者终止经营结汇、售汇业务,应当经外汇管理机关批准;经营或者终止经营其他外汇业务的,应当按照职责分工经外汇管理机关或者金融业监督管理机构批准。”《中华人民共和国外汇管理条例》(国务院令第532号)第五十三条:“非金融机构经营结汇、售汇业务,应当由国务院外汇管理部门批准,具体管理办法由国务院外汇管理部门另行制定。”

外币现钞提取、调运和携带出境审核

 

国家外汇局眉山市中心支局

    《外汇管理条例》(国务院令532号)第15条“携带、申报外币现钞出入境的限额,由国务院外汇管理部门规定”

 

    一、行政许可服务项目及相关条件、依据等内容

(一)进口单位名录登记、出口单位名录登记

    1.名录登记

A.  应当具备下列条件:

依法取得对外贸易经营权的辖区进出口企业。

B应提交下列资料

a.企业社会统一信用代码证(三证合一)

b.对外贸易经营者备案登记表(外资企业为“批准证书”)

c.《货物贸易外汇收支业务办理确认书》(可网上打印或到外汇局领取)

d.《货物贸易外汇收支企业名录登记申请书》(可网上打印或到外汇局领取)

2.名录变更

    名录内企业的企业名称、注册地址、法定代表人、注册资本、公司类型、经营范围或联系方式发生变更的,应当在变更事项发生之日起30天内,持相应变更文件或证明的原件及加盖企业公章的复印件到所在地外汇局办理名录变更手续。

    3、名录注销

A.名录内企业发生下列情况之一,应当在30天内主动到所在地外汇局办理名录注销手续:

a.终止经营或不再从事对外贸易;

b.被工商管理部门注销或吊销营业执照;

c.被商务主管部门取消对外贸易经营权。

B. 名录内企业发生下列情况之一,外汇局可将其从名录中注销:

a.企业已办理保税监管区域外汇登记注销手续;

b.连续两年未发生贸易外汇收支业务;

c.外汇局对企业实施现场核查时,通过企业名录登记信息所列联系方式无法与其取得联系;

d.外汇局认定的其他情况。

() 结汇、售汇业务市场准入、退出审批

    1银行申请办理即期结售汇业务备案

A.应当具备下列条件:

a.具有金融业务资格。

b.具备完善的业务管理制度。

c.具备办理业务所必需的软硬件设备。

d.拥有具备相应业务工作经验的高级管理人员和业务人员。

银行需银行业监督管理部门批准外汇业务经营资格的,还应具备相应的外汇业务经营资格。

B.银行总行申请即期结售汇业务,应提交下列文件和资料:

a.办理结售汇业务的申请报告

b.《金融许可证》复印件

c.办理结售汇业务的内部管理规章制度,应至少包括以下内容:结售汇业务操作规程、结售汇业务单证管理制度、结售汇业务统计报告制度、结售汇综合头寸管理制度、结售汇业务会计科目和核算办法、结售汇业务内部审计制度和从业人员岗位责任制度、结售汇业务授权管理制度。

d.具备办理业务所必需的软硬件设备的说明材料。

e.拥有具备相应业务工作经验的高级管理人员和业务人员的说明材料。

f.需要经银行业监督管理部门批准外汇业务经营资格

的,还应提交外汇业务许可文件的复印件。

C.银行分支行及下辖机构办理即期结售汇业务,持《银行办理即期结售汇业务备案表》一式两份,金融许可证复印件、总行及上级分支行执行外汇管理规定情况考核等级证明材料,向所在地外汇局分支局备案。

2.银行申请办理衍生产品业务

A.应当具备下列条件:

a.取得即期结售汇业务资格。

b.有健全的衍生产品交易风险管理制度和内部控制制度及适当的风险识别、计量、管理和交易系统,配备开展衍生产品业务所需要的专业人员。

c.符合银行业监督管理部门有关金融衍生产品交易业务资格的规定。

B.应提交下列文件和资料:

a.申请报告、可行性报告及业务计划书。

b.衍生产品业务内部管理规章制度,应当至少包括以下内容:业务操作规程,包括交易受理、客户评估、单证审核等业务流程和操作标准;产品定价模型,包括定价方法和各项参数的选取标准及来源;风险管理制度,包括风险管理架构、风险模型指标及量化管理指标、风险缓释措施、头寸平盘机制;会计核算制度,包括科目设置和会计核算方法;统计报告制度,包括数据采集渠道和操作程序。

c.主管人员和主要交易人员名单、履历。

d.符合银行业监督管理部门有关金融衍生产品交易业务资格规定的证明文件。

e.银行应当根据拟开办各类衍生产品业务的实际特征,提交具有针对性与适用性的文件和资料。

3.信息变更

A.银行总行办理结售汇业务期间,发生合并或者分立,以及重要信息变更的,按照下列规定执行:

a.发生合并或者分立的,新设立的银行总行应当向外汇局申请结售汇业务资格。

b.发生吸收合并的,银行无需再申请结售汇业务资格,其各项外汇业务额度原则上合并计算,但结售汇综合头寸应执行本细则第五章的相关规定。

c.发生名称变更、营业地址变更的,银行应持《银行办理结售汇业务机构信息变更备案表》和变更后金融许可证复印件,在变更之日起30日内向批准其结售汇业务资格的外汇局备案。

B.银行分支机构办理结售汇业务期间,发生合并或者分立,以及重要信息变更的,按照下列规定执行:

a.发生合并或者分立的,新设立的银行分支机构应当向外汇局申请结售汇业务资格。

b.银行分行发生名称变更、营业地址变更的,应持《银行办理结售汇业务机构信息变更备案表》和变更后金融许可证复印件,在变更之日起30日内向所在地外汇局备案。

4.业务退出

A.银行停止办理结售汇业务,应当自停办业务之日起30日内,由停办业务行或者其上级行持《银行停办结售汇业务备案表》,向批准或备案其结售汇业务资格的外汇局履行停办备案手续。

B.银行被依法撤销或者宣告破产的,其结售汇业务资格自动丧失。

(三)境内机构外债、对外或有负债、外债转贷款审批、登记及履约核准

1. 外债签约登记

除财政部门、银行以外的其他境内债务人,应当在外债合同签约后15个工作日内,到所在地外汇局办理外债签约登记手续。

A.外商投资企业借用外债应同时符合以下条件:

a.除另有规定外,外商投资企业借用的短期外债余额和中长期外债发生额之和不得超过商务主管部门批准的投资总额与其注册资本的差额(以下简称投注差)。外保内贷项下担保人发生履约后形成的境内机构对外债务,按短期外债纳入投注差控制。

b.外商投资企业首次借用外债之前,其外方股东至少已经完成第一期资本金的缴付。

c.外商投资企业借用外债时,其外方股东应当缴付的资本符合出资合同或企业章程约定的期限、比例或金额要求。

d.外商投资企业实际可借用外债额度等于外方股东资本金到位比例乘以投注差

e.外商投资企业的中长期外债办理展期,或借用新的中长期外债偿还过去借用的中长期和短期外债时,在不增加该企业现有外债本金余额和不办理结汇的前提下,不重复占用外商投资企业的投注差

f.外商投资性公司的外债规模按以下原则管理:注册资本不低于3000万美元的,其短期外债余额与中长期外债发生额之和不得超过已缴付注册资本的4倍;注册资本不低于1亿美元的,其短期外债余额与中长期外债发生额之和不得超过已缴付注册成本的6倍。

g.外商投资租赁公司对外借款,应根据外商投资租赁公司提供的上年度经审计的报表,计算出上年度末风险资产总额(A),再计算净资产的10倍(B),然后将(B-A)作为新年度期间该公司可新借外债的余额的最高限额。借用外债形成的资产全部计算为风险资产。

f.以下含有外国投资的境内机构,除另有规定外,其举借外债参照境内中资企业举借外债的规定办理:

(1)外国投资者出资比例低于25%的境内企业。

(2)投资总额与注册资本相等的外商投资企业。

(3)外国投资者比例不低于25%,但未明确投资总额的外商投资企业。

B.应提交下列资料

a.申请书。

b.外债合同正本及合同主要条款复印件,合同为外文的应另附合同主要条款的中文译本。

c.外商投资企业应提供批准证书、营业执照和外方股东资本金到位证明材料等文件,中资企业应提供营业执照、外债主管部门批准其对外借款的文件。

d.针对前述材料应当提供的补充说明。

2.外债注销登记

非银行债务人外债未偿余额为零且不再发生提款的,应在办妥最后一笔还本付息之日起1个月内,到所在地外汇局办理外债注销登记。

A. 应提交下列资料

a.申请书。

b.《境内机构外债签约情况表》。

c.针对前述材料应当提供的补充说明。

3.境内企业办理外保内贷业务

A.应当具备下列条件:

a.属于国家鼓励行业。

b.过去三年内连续盈利,或经营趋势良好。

c.具有完善的财务管理制度和内控制度。

d.企业的净资产与总资产的比例不得低于15%

e.对外借款与对外担保余额之和不得超过其净资产的50%

B. 应提交资料

a.申请书。

b.营业执照。

c.经审计的上年度财务报表。

d.境内贷款和接受境外担保的意向书。

e.针对前述材料应当提供的补充说明。

    二、行政许可办理期限

外汇局不能当场作出准予行政许可或不予以行政许可决定,应当自受理行政许可申请之日起二十个工作日内作出决定。二十个工作日内不能作出决定的,经局领导批准,可延长十个工作日,应在期限届满前,书面告知申请人延长期限及理由。

三、行政许可听证

外汇管理行政审批涉及公共利益、申请人与他人之间重大利益关系等的,外汇局应在作出行政审批决定之前,告知申请人、利害关系人享有要求听证的权利,并依照申请人、利害关系人申请依法举行听证。

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